Брокеры-дилеры покупают и продают ценные бумаги для клиентов, а также проводят сделки для собственной выгоды.
Другими словами, они являются брокерами, когда торгуют для своих клиентов, и дилерами, когда покупают и продают для себя.
В США юридический термин “брокер-дилер” может обозначать физическое лицо или фирму (обычное товарищество, товарищество с ограниченной ответственностью, компанию с ограниченной ответственностью, корпорацию или другое юридическое лицо).
Многие из брокеров-дилеров являются онлайн-платформами. Брокер-дилер занимается работой по покупке и продаже ценных бумаг, выполняя одну из двух ролей в сделке.
Выступая в качестве агента, брокер-дилер выполняет действия, необходимые для торговли ценной бумагой.
Он не рискует своими собственными деньгами, а только связывает своего клиента с другими брокерами-дилерами и получает за это комиссию.
Если брокер-дилер выступает в качестве дилера, он является принципалом в сделке. В этом случае брокер-дилер покупает или продаёт ценные бумаги у клиента или для него.
В этом случае брокер-дилер должен в письменной форме раскрыть, что он действует как дилер и объяснить суть всех сборов и компенсаций. Таких брокеров также называют маркет-мейкерами.
Читайте также Топ 4 дешевых акций технологического сектора для рассмотрения
Существует два типа брокеров-дилеров. Одним из видов является Wirehouse Broker или фирма, которая продаёт клиентам собственные продукты.
Другой вид – независимые брокеры-дилеры, которые продают продукты от внешних источников.
По последним данным Управления по регулированию финансовой отрасли (FINRA), сегодня пользователям доступно более 3600 брокеров-дилеров.
Целью выбора 15 лучших брокеров-дилеров является предоставление читателям справочной информации о наиболее авторитетных и стабильных компаниях в этой области.
Ни один человек не сможет исследовать каждого отдельного брокера-дилера, учитывая их огромное количество. Вы должны сузить фокус.
Один из способов– начать с изучения брокеров-дилеров, которые привлекают больше всего денег от клиентов или имеют самый большой объём активов под управлением (AUM).
Значительный объём AUM может свидетельствовать о том, что брокер-дилер работает достаточно хорошо.
Ниже приведён список пятнадцати ведущих брокерско-дилерских фирм на основе AUM согласно данным от самих компаний по состоянию на 25 октября 2018 года.
Мы не стали ранжировать брокеров-дилеров по количеству работающих консультантов, потому что эта цифра не показывает, сколько денег проходит через фирму.
Для тех, кто хочет подстраховаться и использовать самого популярного брокера, этот список будет хорошей отправной точкой.
Читайте также Топ 3 растущих акций в 2019 году
| Пятнадцать лучших брокеров-дилеров на 2018 год по объёму активов под управлением | |
| Fidelity Investments | 6,85 трлн долларов |
| Charles Schwab | 1,85 трлн долларов |
| Wells Fargo Advisors | 1,6 трлн долларов |
| TD Ameritrade | 1,3 трлн долларов |
| Edward Jones | 1,10 трлн долларов |
| Raymond James Financial | 754 млрд долларов |
| AXA Advisors | 665 млрд долларов |
| LPL Financial | 669 млрд долларов |
| Ameriprise Financial | 485 млрд долларов |
| Voya | 209 млрд долларов |
| Commonwealth Financial Network | 156 млрд долларов |
| Northwest Mutual Inv. Services | 132 млрд долларов |
| Cambridge Investment Research | 99 млрд долларов |
| Securities America | 86 млрд долларов |
| Waddell & Reed | 80,2 млрд долларов |
Данные актуальны по состоянию на 28 октября 2018 г.
Читайте также Пять лучших акций пивных компаний на 2019 год
Обратите внимание, что неразумно выбирать брокер-дилера, основываясь только на объёме активов под управлением. Следует учитывать и другие факторы, такие, как доходы клиентов за всё время работы.
Ещё одним важным фактором при выборе крупного брокера-дилера является уровень персонального внимания. В крупных фирмах может работать много консультантов.
Постарайтесь выбрать индивидуального консультанта, у которого есть время подробно изучить ваши финансовые потребности, быстро отвечать на звонки и предлагать варианты инвестиций, которые подходят для ваших целей.
Кроме того, вы всегда должны проверять статус брокера-дилера в FINRA.
Эта организация выступает в роли надзорного органа для брокеров-дилеров, и она регулярно расследует их деятельность и документирует недобросовестное поведение.
FINRA также может штрафовать компании, которые ведут себя недобросовестно.
Чтобы быть в безопасности, обязательно зайдите на веб-сайт FINRA BrokerCheck и посмотрите, не совершала ли интересующая вас фирма какие-либо ошибки.
Возможно вам также будет интересно прочитать статьи
Топ 4 дешевых акций технологического сектора для рассмотрения
Топ 4 компании-единорога в сфере технологий, которые выйдут на IPO в 2019 году
Топ акций производителей цикличных товаров за 2019 год по результативности
Если вам необходимо выполнить обмен Перфект Мани на Приват24, рекомендуется выбирать надежного исполнителя через проверенные…
Успешная торговля на Форекс (Forex, Foreign Exchange — "зарубежный обмен") невозможна без хорошего брокера. Новички…
Для торговли бинарными опционами очень важно найти достойную и проверенную компанию, которая поддерживает свою репутацию…
Советы, как правило, никто не любит. Принято считать, что советы, особенно непрошенные, «бьют» по нашей…
Что такое протокол AnySwap AnySwap — это полностью децентрализованный протокол обмена токенов из разных блокчейнов…
CoinList представляет собой универсальную платформу для запуска криптопроектов. Спектр её функций весьма разнообразен, однако основная…